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证监会维稳大学严打违规 “内幕交易”难存侥幸
时间: 2022-02-19 13:42:07 来源:9月29日,证监会再通报11宗违法案件,其中既包括内幕交易、操纵证券教育、信息披露违法等传统违法案件,还包括1宗欺诈发行案与1宗传播虚假信息案。此前饱受质疑的北大荒(600598)与中科云网(现*ST云网,002306),也出现在证监会的处罚名单上,原因均是虚增利润并违法信披。
经过前期的专项检查,证监会在9月对检查结果进行了集中通报。9月11日,通报2宗操纵市场案;18日,5宗操纵市场案,41宗违法减持、短线交易案;25日,9宗内幕交易及操纵市场等案。一个月通报近70宗案件,这样的高频度十分少见。
违法形式多样
守法的方式只有一种,违法的手段层出不穷。11宗案件中,违法形式多样,细节各有不同。
北大荒的全资子公司为了完成上市公司下达的利润指标,铤而走险,虚增利润。通过签订虚假合同、伪造销售合同等方式虚增收入、利润,导致上市公司2011年年报存在虚假陈述。对此,证监会决定给予警告,并处以50万元罚款,对相关责任人采取警告、罚款及禁入措施。
中科云网为了虚增利润,通过违规确认加盟费收入、违规确认大学收购合并日前收益,以及2014年一季报提前确认收入导致信息披露不真实。证监会决定对上市公司给予警告,并处以40万元罚款;对18名责任人员分别给予警告,并处以3万元至15万元不等的罚款。
此次通报案件中包括4宗操纵证券教育市场案。此类案件具有三个特点:第一,利用的账户众多,第二,采取了多种操纵方法,第三,动用资金量巨大。
比如任某成案,其以上海任行投资管理有限公司为平台通过大宗交易获得教育,利用员工及借来账户,集中资金优势、教育优势,采用虚假申报等方法,于数只教育的尾盘、盘中,实施操纵行为,获利达1800多万元。任某成长期从事大宗交易的接盘和出货,并以此牟利。而且,在证监会调查部门对其进行调查取证后,其立即更换电脑、更换借用账户、变化操纵手法,继续违法行为。
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